2017年6月12日,文储基金组织全体员工对证监会2017年6月9日发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》进行了专题学习。该《办法》旨在规范证券公司和证券投资基金管理公司内部合规管理,完善和优化合规体系,促使证券基金经营机构形成卓有成效的自我约束机制。
专题学习会上,公司风控合规负责人对该《办法》进行了详细解读,明确了公司各级合规责任,并根据《办法》中涉及公司相关业务部门的合规职责进行了明确划分。其后,公司全体员工结合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关法律法规要求,对私募机构规范发展所涉及的风控合规问题进行了深入讨论。
通过此次学习,强化了文储基金全体员工的风控合规意识,促进员工“要我合规”的思想转变为“我要合规”,将风控合规意识贯穿到日常工作中,切实提升公司合规管理有效性,推动公司良好健康发展。